未对九泰基金进行风险评估(晋商银行被证监局责令改正)
大财经2023-05-10 17:43:280阅
近日,山西证监局公告,对晋商银行股份有限公司采取责令改正措施。
根据《销售办法》第五十三条的规定,山西证监局决定对晋商银行采取责令改正的行政监管措施。要求晋商银行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的措施进行整改,在收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。
本文源自金融界
经查,晋商银行存在四项问题:1、未对基金管理人九泰基金进行充分的审慎调查和风险评估;2、合规风控人员未对基金宣传推介材料出具合规审核意见,使用的宣传推介材料不规范;3、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更,未于相关事项发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领许可证;4、未按规定建立健全相关制度,如未制定销售高风险产品的专门工作程序,明确追加了解相关信息、给予更多考虑时间等内容。
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
宏观杠杆率总体保持稳定
近日,国家金融与发展实验室发布的宏观杠杆率季报(以下简称“报告”)显示,2023年一季度宏观杠杆率从2022年末的273.2%上升至281.8%,共上升了8.6个百分点,升幅明显。其中,非金融企业杠杆率创新高,居民部门杠杆率重拾上升趋势,政府杠杆率升幅较小。0001煤炭板块震荡反弹 恒源煤电大涨6%
5月9日消息,煤炭板块快速反弹,恒源煤电大涨6%,潞安环能涨超5%,中煤能源、山煤国际、冀中能源等快速跟涨。消息面上,在今年二季度进口煤数量环比下滑,电厂日耗触底回升,水电出力大概率不及预期的背景下,煤价有望于5月中旬开启上涨。本文源自金融界0000戾气是什么意思 戾气图片
戾气是一个汉语词汇,拼音是lìqì,是暴戾之气的意思。即一种残忍,凡事要做得狠,偏向走极端的一种心理或风气。时代在发展,文明在进步。不变的是生活的琐碎……生存!高速的现代社会,是不友好的社会,可能你前一刻好意气风发的安排工作,下一刻就会流落街头……没有什么工作是终身的了,哪怕几秒钟的疏忽也会万劫不复!现代人,你的戾气是因何而起的?无力感!!!!大财经2023-03-21 05:38:500000业内人士:台积电最快8月启动德国工厂建设 主要生产28nm芯片
【业内人士:台积电最快8月启动德国工厂建设主要生产28nm芯片】《科创板日报》4日讯,知情人士透露,台积电正计划携手恩智浦半导体、博世、英飞凌等成立合资企业,最多斥资100亿欧元在德国萨克森邦设立晶圆生产工厂。部分人士表示,台积电最快8月通过德国设厂案,德国厂主要生产28nm芯片。(台湾经济日报)0000全国全面实现不动产统一登记|思维观察
房地产市场再有重磅消息传来。4月25日,自然资源部部长在全国自然资源和不动产确权登记工作会议上宣布,中国全面实现不动产统一登记。这意味着经过十年努力,从分散到统一,从城市房屋到农村宅基地,从不动产到自然资源,覆盖所有国土空间,涵盖所有不动产物权的不动产统一登记制度全面建立。0000