16年上海农民工炒股3个月赚17万（引监管怀疑,报警发现另有隐情）

他从拥挤的人群中挤进家门，就看到妻子在沙发上正襟危坐，对面坐着几个身穿制服的警察，他当下十分疑惑，不明白这到底发生了什么。

在察觉到这一异常情况后，监管部门立即就向市公安局通报此事，他们对于此事感到怀疑，是否有人提前获得了“一手消息”，来谋取利益。

而从小宁的同事小任口中，李警官也知道了小宁的确参与了此次并购项目。

一位只有小学学历的建筑工地农民工，一起139万元的证券内幕交易，这中间又究竟有着怎样得联系，谁又是真正的幕后操作者呢？

老徐说，他一直都在农村老家种地，2015年的时候，外甥女突然找到他，将他们一家人都接到了上海旅游，并且给他找了一份工作，这外甥女对自己这么好，他也不好意思拒绝，就直接将自己的身份证给她了。

他问老徐，身份证是否曾有过丢失，或者借给他人的情况。

很快警方就调查到，这个小樊26岁，刚刚生过小孩，现在是一个全职妈妈，曾经在海外留过学。

一场蹊跷的“股市交易”

小樊的丈夫疑点重重

但却突然在一夜之间将其全部取了出来，改为投资股票。

真凶浮出水面

这起“内幕交易”也是对所有的从业人员敲响了一记警钟，要坚守初心，保持底线，切莫因为一些蝇头小利而悔恨终生！

根据监管部门提供的消息，警方很快就找到这个账户的所有人是老徐，所以这才出现了开头那一幕场景。

2016年的某天，老徐刚从工地打零工回来，就看到在自己家门口，乌泱泱的围了一大群人，都让让让让，都挤在这干嘛呢？

其中一警察见老徐回来后，便上前说道：“是老徐吧，我姓李，现怀疑你与一起证券内幕交易有关，希望你能协助我们进行调查”。

但经过排查发现，此事小樊的父母并不知情，资金也并不是他们给女儿的。

而小宁因为知道知情人名单上并没有自己的名字，所以才策划了这一起“内幕交易”。

2018年12月，夫妻两人以涉嫌内幕交易罪被公安机关抓捕，小宁被判处有期徒刑一年，并且处以了“从业禁止”，小樊也被判处了有期徒刑一年，因为孩子还小的缘故，所以缓刑一年之行，并被判处了三十万的罚金，之前的违法所得也全部退还。

李警官随即就对小樊的丈夫小宁展开了调查，很快就发现了不寻常的点，原来小宁从事的工作恰好就是在证券公司做经理。

编辑 |波妞

那么小宁既然已经参与了这次并购项目，为何在提供的知情名单里却独独没有小宁的名字呢？

随着李警官的调查，发现老徐对这桩“交易”，似乎是真的不知情。

一个从未炒过股的人，怎么会如此眼光精准的买入一只即将停盘的股票呢，这似乎在说明一切的背后还另有其人。

而且他一年五六万的工资，根本就不够他拿去炒股的，更别说让他拿出139万的巨款，用来押在一只股票上豪赌一把。

于是李警官推断，这个账户应该不是由老徐本人控制，那么又是谁操纵了他的账户，并且在股票停牌的前一天精准地购入了139万元的股票呢？

在听完李警官的话后，老徐瞬间觉得天都要塌了，他勤勤恳恳工作几十年，每月拿到工资第一件事就是交给老婆，一心只想着挣钱养家，是个良好市民，绝不会做这些乱七八糟的事。

突然潘经理想到，一次在开会时，他忘了带一份文件，但是他和助手都喝了酒，便给公司打电话，看谁有空可以过来送一下。

那天接电话的正好就是小宁，对于潘经理的求助，小宁很爽快的就答应了，并且很快的就送了过来。

李警官想到小樊的父亲是一家建筑公司的老板，手里有大量的流动资金，便怀疑他的父母是是背后的操盘手。

这个账户是在2015年开的户，就只在开户当天产生了一笔交易，往卡里存了6万多，自此就再也没有“动静”。

2016年，上海一58岁的农民工老徐家里，突然来了一群身穿制服的警察，将老徐带走，希望他配合调查一起神秘的“内幕交易”。

很快警方就发现，小樊的母亲也姓徐，而且和老徐是一个地方的，兜兜转转一圈后，发现他们是外甥女跟舅舅的关系。

而小宁获得如此重要内幕消息的理由也很简单，因为小宁所在的公司参与了这家上市公司的并购重组项目，这不免让人怀疑他正是在工作时知道了内幕信息，所以才大手笔购入该股。

根据这一重大线索，警方立即就推断，小樊与这场异常交易有着重大关联。

老徐说，自己开始上班没多久，就让把身份张上交，说要给他办银行卡，他想着是自己的外甥女，给就给呗，反正不会坑了自己。

在两公司商谈开会时，小宁都是站在门外没有进去，对于屋里发生的一切应该都不知情，而且等到真正坐下来谈收购价格时，也是股票停盘以后的事了。

警方很快就找到老徐，询问其是否将身份证借给小樊。

事实证明，老徐的这一做法存在着很大的安全隐患。

据在场的村民回忆，老徐似乎卷入了一起证券内幕交易，在某只股票停盘前一天，大手一挥，迅速买入139万元，在短短3个月内就狂赚17万，化身为当代“股神”。

当李警官问道，既然小宁参与了这个项目，那么为什么在知情者名单中又找不到他的名字呢？

知情人名单中没有小宁的名字

在这起“内幕交易”中，老徐将自己的身份证借给了他人开设账户，这样的一种行为是很危险的，因为就连你自己也不知道别人拿着你的身份证做了哪些事情，所以大家一定切记自己的身份证和银行卡，只能够本人使用，不要转借给他人。

老徐闻言，直接就摇了摇头，没有没有，身份证这东西怎么敢乱借。

但从公司提供的内幕信息知情人名单中，却又找不到小宁的名字，这不禁让人怀疑，他又是从何得到这些信息的。

李警官随即就找到潘经理了解情况，据潘经理所说，当时他们并没有聊太过细节的东西，没有涉及到什么机密，就是简单聊了几句，双方各自了解一下对方公司的情况。

听到李警官的话，老徐顿时感觉一头雾水，不明白李警官口中所说的“交易”究竟是什么。

所以潘经理认为小宁虽然参与了一些会谈以及吃饭之类的事情，但并不知道里面的具体细节，甚至就连这次并购到底能不能成功，他都无从得知。

李警官便有从资金来源入手，很快就查到这笔钱来自于上海的樊姓女子，就连银行账户预留的手机号都是她的。

李警官对小宁所在的公司和那只股票的上市公司进行了调查，很快就发现，这只股票的上市公司的确在并购重组，而小宁正是利用这个时间，在停盘前一天购入了大量该只股票。

文 | 文史充电站

虽然她向老徐的账户转了一大笔钱，但她没有任何的炒股经验，名下也没有任何的证券账户，而且作为全职妈妈的她，也没有机会去接触这方面的专业人士。

然后这个账户，突然在某天大量买入了某只股票，其金额高达139万元，随后在买入的三个月后就迅速抛出，狂赚17万。

随后警方就小樊是否是真正的幕后操盘手展开了调查，并且很快就发现了疑点。

因为文件是密封的，小宁送来的文件看上去也没有任何“开启的状态”，所以潘经理就对小宁道了谢，就赶忙回去开会了。

对此，潘经理解释说，这个知情人名单的表格，都是发给当事人自己填写的，因为图省事，所以在后续没有及时的督促到位，这才导致小宁漏报了。

今天小编就带着大家走进这起“内幕交易”的背后，一探究竟。

一个58岁的农民工和一个26岁的高知识女性，这从外表看八竿子打不着的两人，究竟会有什么关系呢？

小学文化的农民工竟是“股神”？

这一点立马就引起了警方的警觉，因为对于从不炒股的老百姓来说，低风险的理财是一个很好的选择，而小樊夫妻俩却放弃了多年来一直使用的理财，转而投向了高风险的股票，这一切看起来都十分异常。

神秘女子究竟是谁

这些钱是小樊和丈夫两人的共同资产，两人之前一直将钱放在一个理财项目里。

从该股票停盘前一天买入，在三个月后复盘后迅速卖出，小宁夫妻两人作为此次交易的实际操作人，在其中获利17万元。

李警官他们便将侦查的方向，转向了那只股票所属的上市公司上面，通过与有关人员的谈话中，警方知道了在他们第一次商讨收购事宜时，是由证券公司的潘经理带着一个胖胖的助手，最后经确定这个助手就是小宁。

李警官便决定再次从老徐下手，问他对于小樊拿他身份证开户时，就没问清楚到底是干什么的？

原本这只是普通的一场股市交易，但他特殊的一点就在于买入股票的时间点，刚好就在该股票停盘前一天，突然大量购入该股票，而这个账户之前从未买过这只股票，这就显得格外异常。

因为知道挣钱的不容易，老徐一直用的都是老年机，平时买东西都是现金支付，连网购都不会，更别说炒股了。

这就不得不让人怀疑，小宁夫妻俩人是否要钻这个空子，借用他人的账户和自己自身的职业优势、便捷的消息来源来进行交易。

李警官决定先从老徐下手，询问关于这个账户的事情，毕竟大家都知道，想要开户那必定是要本人身份证的。

但按照规定来讲，身为证券公司的工作人员及他的家人，是不可以开立证券账户的。

而这起“交易”还要从3月份说起，当时上海市监管部门发现在证券交易信息中，某个银行账户发生了异常。

而且老徐在的建筑公司老板就是小樊的父亲，也就是说小舅子在给姐夫打工。

但在警察之后的调查中却发现，老徐只有小学三年级的学历，对于股票交易什么的一窍不通。

这老徐呢，因为从小家庭贫困，所以只念到小学三年级，就不再读书了，在成年后，便外出四处打工给讨生活，现在已经58岁的他是一家建筑工地的工人。