刚刚(证监会重磅回应)
大财经2023-12-28 22:10:240阅
证监会有关部门负责人表示,下一步,证监会将按照中央金融工作会议要求,全面强化穿透式监管,一方面压实证券公司责任,督促证券公司按照“看不清,不展业”的要求,加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,严禁参与违规或为违规提供便利,切实提高业务水平。另一方面强化监管执法,建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击,发现一起,查处一起,也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。
近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一。
新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。整体来看,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。
审读:倪铭娅 编辑:张楠 王寅
证监会有关部门负责人12月27日就融券新规落实情况答记者问时表示,10月14日,沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》,明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份,以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的,在限制期内,投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。
签发:彭勇
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
南方电网公司 高质量推进电网建设 以充沛电能服务广东发展
近日,随着110千伏津湾变电站两台主变压器依次充电成功,汕头电网第100座变电站顺利投运,为汕头特区建设省域副中心城市、打造现代化沿海经济带重要发展极提供更加坚强有力的电力支撑。大财经2023-12-11 15:59:220000森林之王是什么动物 森林之王有哪些动物
2016年《人猿泰山》的传奇故事再一次被搬上了银幕,电影惊险刺激的画面,令观众一次次发出惊呼。而在我们的雪域高原就有一个类似泰山的“森林之王”,他1岁会跑,3岁帮大人放牧,你敢相信吗?2000年6月,两位新闻记者在当地有关部门的帮助下,经过13天的寻找终于在海拔4800米的北日山下,找到了神秘的“森林之王”。大财经2023-03-22 18:16:250001疑似健桥医院内部员工爆猛料!这张罪恶大网难道是真的官商勾结
公职人员庇护和保护伞-揭露襄阳健桥医院的内部罪恶行为-揭示公职人员的参与,包括叶有芝等人-强调公职人员庇护行为对社会秩序的冲击-呼吁严肃追究公职人员责任,加强监督和管理叶有芝案件中的公职人员参与-公众对襄阳健桥医院涉嫌违法行为的质疑-要求襄阳市卫健委公正、严肃地处理问题-警示公职人员参与案件对社会安全和秩序的威胁-要求相关部门调查并追究责任,向公众交代大财经2023-11-21 15:02:090002