证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
大财经2023-12-28 20:25:570阅
编辑 孟紫薇
问:近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一,证监会对此有何评价?
来源 证监会网站
答:10月14日,沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》,明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份,以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的,在限制期内,投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。
流程编辑 马晓双
下一步,证监会将按照中央金融工作会议要求,全面强化穿透式监管,一方面压实证券公司责任,督促证券公司按照“看不清,不展业”的要求,加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,严禁参与违规或为违规提供便利,切实提高业务水平。另一方面强化监管执法,建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击,发现一起,查处一起,也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。
新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。整体来看,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
ems是什么意思 ems全称是什么意思
采访、编辑|真梓、王与桐作者|徐文璞**36氪此前发文,认为2022年第一个企服风口是RPAx流程挖掘。一个佐证是,截止目前该领域已出现系列大厂收购事件。2022.1全球RPA三大厂商之一AutomationAnywhere(简称AA)宣布收购FortressIQ,以增强RPA业务挖掘、发现能力,为今年的IPO做准备0001一分钱没拿到,却背上了千万债务,只因“帮个小忙”
I.引言有一位来自郑州的男子,后半生的目标成了“还债”。因轻信朋友,签下了一个担保协议,竟然被迫背上朋友欠下的40多万元债务。现在,他面临着自己的房产被法院强制执行的危机。这则新闻一经报道,就登上了热搜榜,网友们纷纷感叹:“为朋友两肋插刀,结果被朋友插了两刀。”II.什么是担保大财经2023-11-09 14:54:470001手机品牌排行榜 1000元以下最强平板
专业品牌评级与顾问机构Chnbrand近期公布了2022年手机品牌推荐度排行榜,苹果提升至第一名,而OPPO排名第三,较去年提升了两位。据了解,C-NPS是反映有消费体验的消费者愿意向他人推荐企业产品或服务的程度,是企业产品或服务的现有顾客当中积极推荐者的比例减去贬损者的比例,从而得到净推荐值。C-NPS是测定品牌口碑的重要指标,也是衡量顾客忠诚度的关键指标。大财经2023-03-22 14:09:270001erp什么意思 erp是什么系统软件
CRM客户关系管理系统(英文全称CustomerRelationshipManagement),主要就是利用软件、硬件和网络技术,为企业建立一个客户信息收集、管理、分析、利用的信息系统。大财经2023-03-25 14:54:550003