中基协一日下发三份私募纪律处分决定书(知名牛散旗下私募被撤销管理人登记)
四是不配合协会自律检查。其一,深圳老虎汇未回复协会三次发送的核查通知中所载核查事项,其二,实控人冯彪预留在协会的联系方式非其本人,系统登记的法定代表人、合规风控负责人、机构联系人均已离职,且未提供在任人员联系方式,协会无法与深圳老虎汇取得有效联系,无法核实深圳老虎汇以及上海钜派钰茂履行“神雾基金”合同约定的投资冷静期和回访义务的情形。
中证网讯(记者 张韵)中国证券投资基金业协会一日下发多份私募基金公司纪律处分决定书,引发市场关注。9月11日,中国证券报记者梳理发现,其中不乏知名牛散冯彪的身影。冯彪旗下私募基金公司深圳老虎汇被协会取消会员资格、撤销管理人登记。冯彪此前一度执着于通过股份收购成为上市公司控股股东,曾试图成为海南椰岛、嘉应制药的实控人,但最后均草草收场。
三是未按照合同约定履行信息披露业务。根据“神雾基金”基金合同等材料,深圳老虎汇未完全按照基金合同约定披露季度报告。
二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。2016年深圳老虎汇与上海钜派钰茂基金销售有限公司签署代销合同,但深圳老虎汇未有效监督代销机构按照代销合同约定履行投资者适当性审查工作。
一是管理人登记信息更新不及时,登记信息与实际情况不符。2018年10月,深圳老虎汇股东发生变更,未及时在资产管理业务综合报送平台更新相关信息;杨鹏表示其已经在2019年9月从深圳老虎汇离职,截至目前杨鹏仍登记为深圳老虎汇合规风控负责人。此外,实控人冯彪预留在协会的联系方式非其本人。
中国证券投资基金业协会官网显示,9月8日,协会下发了对深圳老虎汇资产管理有限公司、深圳前海慧网股权投资基金管理有限公司、深圳万鼎富通股权投资管理有限公司等三家私募基金公司的纪律处分决定书。与深圳老虎汇一样,深圳前海慧网、深圳万鼎富通均被取消会员资格、撤销管理人登记。
其中,知名牛散冯彪旗下的深圳老虎汇违规行为有:
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