国债逆回购骗了多少人(国债逆回购交易时间)
最后,务请各位小伙伴引起重视,切勿重蹈覆辙!
2021年5月,青岛证监局发布2021年1号行政处罚决定书,对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某君作出行政处罚,认定其存在使用个人笔记本电脑为客户办理证券认购、交易71笔,杨某某在上述交易中获利63元。青岛证监局依规对其给予警告,没收违法所得63元,并处以5000元罚款。二、监管措施(18例)
免责声明:本文系个人整理,如有出入,请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见,本人不承担任何责任。关注公众号可了解更多案例分析和规则解读!索取资料、信息共享、入群、投稿、转载可微信搜索同名公众号“券业合规”!
上面壹口虽然找出了一些看似合情合理的客观理由,但暴露出来的却是我们自己主观上的问题:合规意识不足,风险意识不强,执业规范化程度不高、职业化程度有待提升。作为一名职业化的证券从业人员,法律法规就是我们的执业边界,只要是法律法规明令禁止的行为,就应该是我们的禁地,绝不能涉足,
而在这方面,我们吃过的亏是不少的。壹口梳理了一下,2019年以来因替客户操作账户而被处罚的案例高达19个,共计18名从业人员被问责,仅2021年1-5月就已达到了9例。其中还有一名从业人员两次触犯两次被罚。
应小伙伴的需求,同时壹口也是希望能通过这些一个个的鲜活案例,真正起到警示作用,打消心存侥幸的心理,避免其中一些小伙伴上演老人与蛇的悲剧故事,让自己的职业生涯走的更稳健、更踏实。
下面壹口按处罚时间由近及远的顺序逐一列示:
原创 小壹口 券业合规
收录于话题 案例分析 74个
梳理汇总这19例处罚,从操作客户证券账户的内容上看,主要包括:基本信息的修改(比如密码修改)、账户信息查询(比如资金信息、交易信息)、资金划拨与转账、新股/债的申购与赎回、交易下单等方面。从地域分布上看,广东和重庆各有4例,上海、青岛和新疆各有2例,江苏、四川、湖北、福建和吉林各有1例。从处罚结果上看,主要以行政监管措施为主,当事人大多为一般从业人员,个别为营业部负责人。
一、行政处罚(1例)
《案例第53期:证券营业部员工因代客下单71笔被监管部门警告,并处5000元罚款》发布以后,有些小伙伴希望壹口能汇总一下近年来这方面的处罚案例。
2021年3月,江苏证监局对辖区某证券分公司从业人员杨某伟,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购、交易等行为。2021年3月,新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某忠,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在存在替客户办理证券交易的行为。2021年3月,重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员宗某丽,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月,重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员张某玲,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月,重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月,重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年2月,四川证监局对辖区某证券营业部从业人员王某宇,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的的行为。2021年1月,广东证监局对辖区某证券营业部从业人员黎某娥,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年12月,新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员张某智,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购的行为。2020年8月,湖北证监局对辖区某证券营业部从业人员冯某娟,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年6月,广东证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某雄,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年4月,广东证监局对辖区某证券营业部从业人员廖某娥,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在存在替客户办理证券认购的行为。2020年2月,广东证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某辉,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购的行为。2019年12月,上海证监局对辖区某证券营业部从业人员田某,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年12月,上海证监局对辖区某证券营业部负责人王某,给予出具监管谈话的行政监管措施,因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年10月,吉林证监局对辖区某证券营业部投资顾问王某,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年7月,青岛证监局对辖区某证券营业部经纪人杨某君,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户交易的行为。2019年1月,福建证监局对辖区某证券营业部经纪人王某光,给予出具警示函的行政监管措施,因其存在替客户办理证券认购、交易、资金查询等行为。最后,务请各位小伙伴引起重视,切莫重蹈覆辙!
客观的讲,替客户操作账户这件事本身并没有多大的危害,毕竟从业人员只是代为执行客户的指令,并不拥有自主决定权,其中还有不少情况是因为客户不会操作、不方便操作、电脑/手机出现故障等原因找从业人员代为办理。凡事都有正反面。也恰恰是因于此,不少从业人员都伸出了手去帮这个忙。殊不知,此时我们已把自己陷入了违规的境地。
最后,务请各位小伙伴引起重视,切勿重蹈覆辙!
美国环保“急先锋”新动作:加州决定到2036年禁止销售新柴油卡车
财联社4月29日讯(编辑卞纯)美国加州监管机构当地时间周五投票决定,到2036年禁止销售新的柴油卡车,并要求到2042年所有卡车实现零排放。这一决定使加州在减少全美尾气污染方面走在了最前列。0001我国2023年-2061年人口数据精准预测报告,值得您一看
我国2023年-2061年人口结构数据变化规律预测系列,很多粉丝朋友反馈参考价值非常大,希望铁匠能够更新完毕,铁匠今天继续更新2061年专题。大财经2023-11-11 11:00:310001虫草的功效与作用及营养 虫草煲汤最佳配方
所谓保健品,是指能调节人体功能,而不能以治疗疾病为目的的一种食品。在当今这个注重养生的时代,保健品受到人们的热烈追捧,甚至不惜花重金购买各种各样的产品。但是,这些保健品真的有宣传所说的那么神奇吗?下面以三种常见的保健品为例,看看这些保健品功效是否真的这么强大。大财经2023-03-21 08:44:390001水光针的主要功效和副作用 光子嫩肤副作用太可怕了
说到目前最热门的医美项目,水光针绝对排名榜首,首先它的主要成分是玻尿酸,玻尿酸具有非常强大锁水和吸水能力,可以帮助皮肤吸收水分,提高皮肤的含水量。从而让你的皮肤的水润光泽。另外还可以通过添加不同作用的营养成分,直接向皮肤的真皮组织供给营养。帮助皮肤快速,高效的进行修复改善。定期打水光针能补水提亮、改善肤质,但要注意的是,有4种情况最好不要打,建议来了解一下。大财经2023-03-20 21:37:470001新西兰是哪个国家 为什么不建议去新西兰
提起大洋洲,很多人的第一印象就是澳大利亚和新西兰。因为这个大洲陆地面积非常小,海洋面积非常大,所以才叫大洋洲。而且大洋洲的国家基本上都是岛国,这些国家里面除了澳大利亚和新西兰面积比较大之外,其他的岛国是一个比一个小。其实,大洋洲的国家并不都是小国,还有一个大洋洲国家非常重要的,这个国家面积比新西兰还大,人口还比新西兰多。不过却一直被误认为亚洲国家,这就是巴布亚新几内亚。大财经2023-03-22 02:21:200002