国债逆回购骗了多少人（国债逆回购交易时间）

《案例第53期：证券营业部员工因代客下单71笔被监管部门警告，并处5000元罚款》发布以后，有些小伙伴希望壹口能汇总一下近年来这方面的处罚案例。

上面壹口虽然找出了一些看似合情合理的客观理由，但暴露出来的却是我们自己主观上的问题：合规意识不足，风险意识不强，执业规范化程度不高、职业化程度有待提升。作为一名职业化的证券从业人员，法律法规就是我们的执业边界，只要是法律法规明令禁止的行为，就应该是我们的禁地，绝不能涉足，

下面壹口按处罚时间由近及远的顺序逐一列示：

2021年5月，青岛证监局发布2021年1号行政处罚决定书，对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某君作出行政处罚，认定其存在使用个人笔记本电脑为客户办理证券认购、交易71笔，杨某某在上述交易中获利63元。青岛证监局依规对其给予警告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。二、监管措施（18例）

应小伙伴的需求，同时壹口也是希望能通过这些一个个的鲜活案例，真正起到警示作用，打消心存侥幸的心理，避免其中一些小伙伴上演老人与蛇的悲剧故事，让自己的职业生涯走的更稳健、更踏实。

一、行政处罚（1例）

梳理汇总这19例处罚，从操作客户证券账户的内容上看，主要包括：基本信息的修改（比如密码修改）、账户信息查询（比如资金信息、交易信息）、资金划拨与转账、新股/债的申购与赎回、交易下单等方面。从地域分布上看，广东和重庆各有4例，上海、青岛和新疆各有2例，江苏、四川、湖北、福建和吉林各有1例。从处罚结果上看，主要以行政监管措施为主，当事人大多为一般从业人员，个别为营业部负责人。

原创 小壹口 券业合规

最后，务请各位小伙伴引起重视，切勿重蹈覆辙！

客观的讲，替客户操作账户这件事本身并没有多大的危害，毕竟从业人员只是代为执行客户的指令，并不拥有自主决定权，其中还有不少情况是因为客户不会操作、不方便操作、电脑/手机出现故障等原因找从业人员代为办理。凡事都有正反面。也恰恰是因于此，不少从业人员都伸出了手去帮这个忙。殊不知，此时我们已把自己陷入了违规的境地。

最后，务请各位小伙伴引起重视，切勿重蹈覆辙！

而在这方面，我们吃过的亏是不少的。壹口梳理了一下，2019年以来因替客户操作账户而被处罚的案例高达19个，共计18名从业人员被问责，仅2021年1-5月就已达到了9例。其中还有一名从业人员两次触犯两次被罚。

2021年3月，江苏证监局对辖区某证券分公司从业人员杨某伟，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易等行为。2021年3月，新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某忠，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在存在替客户办理证券交易的行为。2021年3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员宗某丽，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员张某玲，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年3月，重庆证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。2021年2月，四川证监局对辖区某证券营业部从业人员王某宇，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的的行为。2021年1月，广东证监局对辖区某证券营业部从业人员黎某娥，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年12月，新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员张某智，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购的行为。2020年8月，湖北证监局对辖区某证券营业部从业人员冯某娟，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年6月，广东证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某雄，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易的行为。2020年4月，广东证监局对辖区某证券营业部从业人员廖某娥，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在存在替客户办理证券认购的行为。2020年2月，广东证监局对辖区某证券营业部从业人员陈某辉，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购的行为。2019年12月，上海证监局对辖区某证券营业部从业人员田某，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年12月，上海证监局对辖区某证券营业部负责人王某，给予出具监管谈话的行政监管措施，因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年10月，吉林证监局对辖区某证券营业部投资顾问王某，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券交易操作等行为。2019年7月，青岛证监局对辖区某证券营业部经纪人杨某君，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户交易的行为。2019年1月，福建证监局对辖区某证券营业部经纪人王某光，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易、资金查询等行为。最后，务请各位小伙伴引起重视，切莫重蹈覆辙！

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